|
东吴证券：释放数据价值，创新构建数字化运营支撑体系
企业简介
东吴证券股份有限公司作为首家上市的地级市券商，扎根苏州，布局全国，树立“坚持根据地、融入长三角、服务中小微”战略导向，致力于为实体经济增添活力，为美好生活创造价值，建设公司和客户共赢的财富家园。公司业务全面，牌照齐全，下设东吴创投、东吴创新和东吴香港三家全资子公司，控股东吴基金、东吴期货和东吴新加坡。
近年来，东吴证券高度重视金融科技发展，着眼未来进行了一系列领先探索。同时，加快数字化转型，提升金融科技对业务拓展、管理升级的支撑。东吴证券科技赋能取得突破性成果，上线新一代集中交易系统A5，开创国内券商核心交易系统自主可控的先河，并荣获第七届证券期货行业科学技术奖二等奖。深耕大数据、云计算、区块链等前沿技术领域，积极参与行业试点和行业合作，是行业信创试点七家券商之一，灾备能力建设试点两家券商之一。
一、业务/管理需求
在证券行业，数据作为最重要的资产之一，随着业务的飞速发展呈现爆炸式增长，传统的数据体系和支撑方式已经难以适应纷繁复杂的业务需求，如何唤醒沉睡的数据资产，把数据真正用起来，以支持自身业务数字化升级，成为摆在眼前的转型难题。在不断的摸索过程中，我们发现问题主要集中在以下几个方面：
1、数据质量参差不齐：早期的系统开发缺乏有效数据管理而质量不高，产生的数据难以被找到，难以被读懂，难以被消费。
2、数据服务缺乏统一：数据散落各处且有冗余，未进行有效的规整，使得数据的输出受个体差异影响较大，缺乏统一性。
3、数据价值难以释放：分两个方面，一是缺乏趁手工具便捷地对数据进行有效分析，未释放出数据最大价值；二是繁重的数据需求压力使得数据部门人员忙于基础工作，腾不出手深入研究数据，未发挥出人才最大价值。
4、数据成果无法感知：数据部门的工作成果难以被感知，缺乏触达客户、管理层、员工的有效渠道。
东吴证券历来重视数据价值的发现和利用，践行着“数据只有用起来才有价值”的理念，坚持数据战略，在数字化运营支撑体系建设方面持续投入。经过大量研究比较，公司发现帆软FineReport产品具备便捷的数据开发功能，出色的数据渲染能力，能极大节约开发时间和人力，同时数据表现形式丰富多彩。FineBI产品具备强大的数据自助分析功能，能够提供给业务部门人员自主分析的舞台，提高全员数据分析参与度。于是公司决定采购该两款产品，发挥产品优势，在数据价值释放和成果感知方面着重发力，以让数据“易懂、易得、易用、易开发”为目标，实现对公司各类数据的综合运用，驱动数据资产价值变现，赋能公司数字化转型。
二、解决方案
1、整体建设思路
我们确定的数字化运营支撑体系的建设方针是在数据治理框架下建设功能完备的数据底座平台，基于底座打造丰富的中台服务能力，令数据前台使用者便捷获取和应用数据。通过“强底座、厚中台、薄前台、全管控”架构，实现数据“进得来，留得住，出得去”。
数字化运营支撑体系架构
2、建设过程
（1）顶层设计，以数据治理为切入提升数据管理质效
我们以数据治理任务为切入点，厘清数据脉络，贯通公司数据管理体系，提高全员参与度。只有定义明确、标准统一的数据才是构建数字化运营支撑体系的基础。近几年我们在数据治理的制度建设、组织建设、平台建设等多个方面上持续投入，随着数据治理工作的持续推进，公司的数据资产越来越清晰。数据怎么产生，通过怎样的处理，流转到哪里，被怎样的使用都被明确了，数据的质量也逐渐得到的保证，为数据系统的建设和数据应用奠定了基础。
（2）夯实底座，构筑坚如磐石的数据平台
数据的获取、存储、计算、推送这几项是大数据平台的基础，所以我们首先从这四项基础能力开始打造基于Hadoop的大数据集群，集群的CPU、内存、硬盘等资源为公司海量数据提供集中存储和计算的能力。数据汇入大数据平台进行处理，根据不同的使用场景和处理层级，分门别类进行存储。目前平台已接入80多个业务系统，每天执行的数据采集、计算、推送任务接近5000个。
（3）开拓创新，打造丰富便捷的数据服务能力
我们在数据底座基础上打造了实时数仓、离线数仓、DataAPI等丰富便捷的数据中台服务能力，统一了数据服务窗口，提高了数据开发效率，降低了数据使用门槛，让数据“高效率，多模式”地被应用。
（4）赋能业务，建设数字化运营支撑下的新应用
数据的价值在于使用，依托数据中台的强大服务能力，将数据提供给前台应用系统使用，为沉淀的数据插上翅膀。数据中台强大计算能力可以替代数据类应用系统的一些繁重计算任务，数据经过数据中台的计算预先处理好，应用系统只需调用计算结果即可，结果在不同系统间的一致性也得到了保证。借助FineReport和FineBI产品，我们建设了管理驾驶舱和数据决策平台等前台系统，以丰富的数据表现形式和自助分析能力，将数据价值充分释放，让全公司都能享受到数字化转型的成果。
三、业务/管理应用场景
1 、场景一：移动战情室
痛点：
随着公司业务的不断发展，以及疫情发生的不确定影响之下。人员出差在外和居家办公的情况明显增加，传统的管理驾驶舱受制于终端限制，必须在公司内部使用，无法随时随地获取想要的数据信息，无法根据业务发展情况实时调整营销策略。
解决方式：
为解决上述痛点问题，我们依托FineReport移动端功能，打造多维度、立体化移动战情室，服务公司管理层，出差在外核心经营指标一目了然，随时随地发现问题，输出管理压力，促进业务达成，推进公司数字化运营，提升精细化管理水平。
我们首先与各大业务部门进行了沟通，掌握了各业务条线重点关注指标。接着对管理驾驶舱中多年以来积累的数据分析挖掘成果进行了全面摸排，挑选出有价值的数据成果。最终将公司经营管理的核心数据分成三大场景，分别是大投行业务场景、大财富管理场景、风险管理场景。
（1）大投行业务场景
在大投行业务场景中，我们首先对公司所持有的的金融牌照进行了全面展示，对于IPO等重大项目审核情况进行了动态跟踪。考虑到移动端展示的特性，不宜在页面展示过多详情数据，我们从本期和本年累计两个维度对承销保荐、财务顾问等投行核心业务规模和收益进行了汇总展示，当用户确实有查看明细数据需要时，可以点击按钮查看明细数据。
大投行业务场景
（2）大财富管理场景
依托数据中台实时数据能力，我们设计了大财富管理场景，实时展现开户、成交、产品销售情况，并实时计算较上日同比数据和本年环比变化趋势。
 
大财富管理场景
（3）风险管理场景
在风险管理场景中，我们对公司日常经营中的重点风险控制指标进行了跟踪监控，对异常指标进行提示预警，确保公司稳健经营。
风险管理场景
（4）嵌入企业微信输出管理压力
依托FineReport企业微信集成能力和填报功能，我们将移动战情室嵌入企业微信，当发现某项经营指标未及预期时，及时点对点下达指令，输出管理压力。
任务下达
（5）智能语音播报
为了充分发挥移动端的便利性，我们增加了语音播报功能，通过模板配置将每日重点数据进行编排，依靠TTS技术进行文本转语音播报，在开车等不方便查看手机信息的时候，能够及时收听重要数据，获取想要的信息。
场景价值：
移动战情室的上线打破了时空壁垒，借助移动端特性使得数据的获取和使用不再受时空限制，原先只能在固定场所使用的数据，现在随时随地都能访问，真正做到7*24小时无间断数据服务。
移动战情室的上线还打通了经营管理链路，形成指标查看、问题发现，任务下达，任务反馈闭环，让数据的使用更加便捷，效率提升10%以上。
2、 场景二：业务展示大屏
痛点：
在管理驾驶舱上线前，开展业务汇报需要从业务系统导出数据或找数据人员提取数据，之后再手工整理，书写汇报PPT向上级汇报。这种方式费时费力，数据准确性也得不到保障。管理驾驶舱上线后，我们将公司经营管理的各种重要数据固化成报表提供给业务人员查询使用，减轻了数据人员工作压力，也使得业务人员取得的数据更加标准、准确。随着使用的深入，面对海量报表，如何进一步提炼数据价值，如何让用户更强烈的感知数据成果，成为摆在眼前的难题。
解决方式：
为解决以上痛点问题，我们梳理了现有报表内容，根据不同业务条线进行归纳，提炼出有价值的数据，计划为每个条线单独设计，打造能体现其核心价值的展示大屏，目前已上线经纪业务展示场景。
（1）经纪业务展示场景
在经纪业务展示场景中，我们依托数据中台实时数据服务能力，接入了实时开户和成交数据，同时按月分析了各用户开户情况和各产品销售趋势，将各营业部标注在地图上，点击相应营业部数据自动切换至该营业部
经纪业务大屏
场景价值：
通过业务大屏的展示，经过设计后的数据能突显出各业务条线的特点，能将重点数据一目了然的展示出来，避免了之前数据内容广泛而缺乏重点内容的问题。
通过业务大屏的展示，数据被以一种极具冲击力的形式展现在用户面前，是让数据部门的工作成果触达客户、管理层、员工的有效渠道。根据不同的用户权限，比如对于客户、管理层、员工有不同的展示页面，也会对不同的对象有不一样的价值：对客户来说，突出其关心的投资收益指标，帮助客户对自身资产情况了然于心；对于管理层，突出公司经营情况指标，助力管理层精准决策；对于员工，相较于以往晦涩难懂的考核指标，现在通过大屏可以以图形化的展示指标完成度，工作任务更具针对性。
四、总结与展望
1、总体成果：
（1）提升了整体数据质量：磨刀不误砍柴工，我们前期做了大量数据治理工作，对公司主要的80+套系统的元数据完成了梳理，联合各业务部门，梳理和发布了1200+项数据指标，梳理出数100+项数据质量校验规则并开展数据质量核检，为后续数据系统的建设和数据应用奠定了基础。
（2）统一了数据中台服务：将数据集中并提供标准统一的数据服务，目前已经为6+应用系统提供了80+API服务，最高时提供了80多万次的日调用。
（3）解放人力释放数据价值：通过对工具的高效使用，提升数据部门人员工作效率50%以上，将更多精力用于对数据的深度挖掘。
（4）数据成果有效触达用户：在帆软产品出色的数据渲染能力，丰富多彩的数据表现形式加持下，移动战情室、业务展示大屏等管理驾驶舱应用的日均访问量达到4500次，月使用报表500个以上，月活跃用户接近400个，以成为数据工作成果触达客户、管理层、员工的有效渠道。
2、经验感悟：
（1）数据治理要先行。只有经过良好治理的数据，才能保证数据的完整性、准确性，才能被称为数据资产，才能释放其数据价值。
（2）需求调研要深入。在项目开始实施前，需要与业务部门做好充分的沟通，梳理出每个业务条线的核心数据。
（3）数据要有逻辑性。数据的摆布需要有逻辑性，能够让用户通过数据读懂其想表达的核心价值。
3、未来规划：
栉风沐雨见肝胆，砥砺奋进续华章。未来我们将从广深两个维度双轮驱动继续开展工作，让数据开发“更规范，更高效”，数据使用“更智能”，持续强化数据中台的数据服务能力，通过引入和提升包括计算、调度、流程、AI等引擎的基础能力，让数据类服务能够更加快速得到响应，数字化运营支撑体系更加完善。
当前，我们正在建设离线数据开发平台，规划把离线数据的开发全部迁移到一个平台上管理，把现有不同的数据开发模式，多样的开发工具统一起来，采用统一的规则进行数据开发和版本管理，期望降低数据开发人员的技术难度，提高其开发效率及开发质量。同时我们也在数据中台中规划建设“数智中台”，计划在数据中台上引入数据智能开发和使用模块，让数据更深层次的价值被发现处理，为公司数字化转型提供更强有力的数据工具。
另一方面，我们要把积累的知识和工具用深、用透。前期由于知识受限，人员紧张，我们的主要精力是把各种基础做起来，现在在人员和技术上都有了一定的积累，在补短板的同时我们开始把重点转向精品化、产品化方向。如在数据治理知识和工具积累的基础上，我们计划建设数据资产门户，把数据相关的知识、工具、成果都作为产品放到资产门户中可以让用户便捷的查看和使用，为业务人员解决“数据在哪里、怎么用”等问题，实现数据需求、数据开发、成果发布、数据使用的一体化。我们将进一步对数据中台中的数据进行模型化、精加工，让数据更贴近用户需求，降低数据应用类系统的研发成本和研发周期。我们要把数据中台做厚做实，通过把更多地基础数据服务往中台上迁移，让数据类应用类系统的轻量化。 | 
