【长江证券】全方位指标数据展示，构建券商PB业务智慧营运平台

一、项目基本信息

公司全称：长江证券股份有限公司

开发部门：资产托管总部

项目名称：券商PB业务智慧营运平台

负责人信息：朱正斌（PB业务数据专家、资深券商IT架构规划师）

团队成员：

技术领导与骨干：王晨、邓斌

业务领导与骨干：李伟、邓维、吴承霖、洪超艺、邵海霞、邓懿姝

平台运营情况:

目前PB业务营运支撑平台系统中，使用报表总量40张，业务流程7项。日均访问量2500+。

二、项目背景

2.1 业务介绍

券商PB业务是指以证券公司为主的服务机构向私募基金提供交易、结算、托管、后台运营、研究支持、证券拆借、资金募集等一站式综合金融服务。

2.2 业务痛点

PB业务主要涉及主体有基金管理人、经纪服务商、基金托管机构、基金外包服务机构、基金代销机构、投资顾问等多种业务主体。各参与主体间的信息交互并无统一平台，多方的协作存在信用校验难、信息严重不对称、信息安全难以保障、协调效率低、运营成本高、运营风险高、服务体验差和行业监管困难等一系列困境。私募基金综合服务业务参与方交互示意图如下：

图1.PB业务参与方交互示意图

2.3 解决方案

鉴于PB业务参与主体多，数据交互繁杂，我们选取FR解决方案作为营运支撑平台切合了我们的业务需求。特别指出的我们灵活应用了FR的填报功能，消弭大量数据孤岛问题。解决方案业务逻辑如下图所示

图2.券商PB业务智慧营运平台业务逻辑图

2.4 使用帆软作为项目解决方案的原因主要有以下几点：

--快速灵活制作报表。帆软报表提供了一套完善的报表开发工具，开发人员不需要任何的开发语言基础就可以通过拖拉拽完成报表制作，开发效果高、出错率低。

--需求扩展灵活。帆软报表封装了底层业务逻辑和上层数据处理，业务和算法的隔离让报表开发人员只需要关注上层的业务数据变更，并使用类Excel操作方法轻松修改报表样式。

--多数据源连接。帆软不仅支持传统的数据库连接，还支持分布式大数据平台连接，既可以开发传统的结构化数据报表，还能够进行行为数据、日志文件等非结构化数据的分析。特别适合解决我们业务数据繁杂的问题。

--维护管理方便。帆软提供权限管理、定时调度、系统监控、流量统计等多样化的平台监控维护功能，开发人员不仅能够个性化管理报表，监控系统运行状况，定时执行报表任务，还能记录用户行为数据，从全局视野角度分析和维护平台的使用情况。

--强大的数据填报功能。FR不仅是非常强大的数据展示平台，也是非常实用数据处理的软件，数据填报功能同样强大。利用数据填报功能，我们可以使得各参与主体之间原先孤立的数据灵动起来，让系统自动读取业务源头数据，通过业务流程数据内在的勾稽关系，自主匹配，自动记账留存，自动完成账户核对工作。

三、应用场景与价值阐述

3.1 券商PB业务智慧营运平台目标

利用稳定可靠的技术开发平台，打造全方位的、多维度的业务指标展示平台，同时全业务链条运营的支撑平台，解决PB业务痛点。

3.2 券商PB业务智慧营运平台功能

智慧运营平台提供了PB业务中多维度运营指标展示的功能：产品属性查询、产品开发流程跟踪、产品净值展示、产品业绩统计；打造了一批全业务链条营运支持功能，包含事前业务商机挖掘与舆情信息监控功能、事中投资监控与运营状态报告功能、事后清盘审计报告与历史数据归档功能；开创性设计了一系列系统间数据联通功能，包含账户流水往来合规监控、外包费用凭证记账与催收统计。平台功能清单如下表：

信息披露	私募产品运行表
	私募基金统计表
	证券类基金年报
	私募基金管理人公示
	管理人诚信信息公示
	专户产品信息统计
业务统计	PB业务统计月报
	营销业绩统计表
	托管服务统计表
	收入分类统计表
	规模大屏展示
风险监控	产品风险预警监控
	静态风险监控
	管理人MAC监控查询
	投资建议审核监控
	估值特殊操作监控
	TA特殊操作监控
	高风险流程监控
	PB客户变更监控
基金评价	基金绩效排名
	每日指数
	成分基金
	净值增长率
交收支持	基金绩效排名
	每日指数
	成分基金
	净值增长率
	划款指令来源核实

3.3券商PB业务智慧营运平台价值

对于客户：实时出具个性化定制报表，定期分析业务开展状况与绩效，提升客户服务体验。

对于公司：打通数据孤岛，整合数据资源，统计业务情况，分析业务特征与问题，监控业务风险，督办业务流程。提升了公司业务管控能力。

对于同行：建立PB业务数据中心，树立了深度使用FR架构贯通PB业务流程的典范案例，其成功经验值得在同行业内推广。

①经典案例PB业务规模以及收入统计：

②贯通业务流程经典案例-交收记账核对：

③风险监控类经典案例：

④统计报表类经典案例：

四、项目心得

1、项目开发过程中，对于我们业务痛点，FR的优势是显而易见的。通过券商PB业务智慧营运平台开发实施，我们汇聚10+套业务系统的数据，数据类型涵盖了oracle、sql server、txt，还二次开发新增对foxpro数据库的支持，形成了一批即时各类指标报表，即时发现系统中的操作风险、运行风险。特别需要指出是灵活应用帆软报表数据填报功能，规避了原业务流程中大量的手工处理环节，这是我们这个项目的突出亮点。

2、如前所述，私募基金综合服务业务参与主体多，数据繁杂，要求业务流程中两两参与主体之间交互是规范的几乎是不可能的事情。以往的解决方式无非是两种，要么等待行业规范，要么手工输入。而有了FR的填报功能，问题便迎刃而解了，首先我们可以自动读取源端（数据生成者）数据，然后可以独立提炼数据类型规则，由系统自动归类，业务操作人员只需要简单钩单核对，即可填报入库，实现跨系统数据自动核对，业务环节完全贯通，真正做到勾单、记账、核对报表一体化。按照这一思路我们已经打通7条完整的业务流程，在不同参与人的不同系统之间灵巧地架起一道道通道坦途。自此让帆软系统得到了炫丽的升华，不再单单是数据报表平台，完全可以称得上整体业务营运的支撑平台。为解决不同系统之间的STP提供了全新的解决方案。