挖掘数据价值、推动数字化转型，助力公司提质增效
1 企业简介
开源证券股份有限公司（简称“开源证券”）成立于1994年2月，注册资本34.53亿元。总部位于陕西省西安市，在北京、上海、深圳设立三大区域管理中心。下设88家分支机构，下辖长安期货、开源思创、深圳开源、前海开源4家控、参股子公司。目前已完成证券、基金、期货、私募股权投资等多业态金融控股布局，是拥有全业务牌照的全国性、综合性、创新型券商。
2 项目背景
（1）项目的建设初衷是为了解决业务每日的数据报送，之前都是通过人工计算T-1的数据，通过不同人员负责不同的报送模块，由一个人统一进行汇总，报送给高层进行每日的数据分析和决策；
（2）人工的报送和计算存在很大问题：低效率、高出错率、人工成本高、出现问题很难排查，不能给管理者提供有效的决策依据；
（3）总部和分支机构、分公司之间的数据存在延时、管理者很难及时的看到下属公司、分支机构的实时业务开展情况，无法提供有效的支撑。
由于以上原因，以及帆软易于操作、快速搭建环境，报表效果友好、展现形式多样，我们选择了帆软作为我们技术中心搭建数据决策平台的武器。目前公司95%以上的部门都用到了数据决策系统。公司的所有高管、中层、每个分公司及营业部都在使用建成的系统。从最初的解决人工劳动力，然后提供工作便捷，最后作为业务分析和决策的工具，一步一步在成长，在为公司的业务提供便利、创造价值。
3 解决方案
（1）首先，解决人工计算和报送的问题，搭建公司的数据决策系统；
（2）其次，将报表以及实时数据报送推广其他业务部门。从最初的经纪业务部门到财务部门、人力资源部门、信用交易部门、风险管理部门、资产管理部门，从单一的报表展示到复杂的报表、填报报表、自主式移动端推送、移动驾驶舱、大屏分析等；
（3）从最初的问题展示、问题汇总，到现在的问题分析、问题预测、风险预警。
4 项目成果
4.1 成果总结
（1）建设成果
- 2018年7月至2019年搭建数据决策平台，进行数据建模、业务流程梳理，设计开发报表指标80个，报表40张；
- 2019年至2020年完善决策平台，进行自主式报表开发，移动驾驶舱自主开发，指标450个，报表340张；
- 2021现有报表550张，并自主进行行业数据分析与公司对比分析。
- 平台月均访问量：
2018年 2K+人/月，2019年 4K+人/月，2020年8K+人/月，2021年2W+人/月
（2）整体价值
（1）通过平台的搭建不仅在人力资源使用上节省了大量的工作量，而且促进了部门与部门之间的有效协作；搭建平台之前每个二级部门都有最少一到两个人，有的部门甚至需要五到八个人进行数据的准备和加工，现在只需要数据中心进行调度，就可以在规定的时间及时的看到T-1日的数据以及T日的实时数据。释放的人力资源成为与其他部门之间沟通的中坚力量。
（2）通过搭建平台，将之前错综复杂的数据流和业务流进行了梳理，规范了相同业务不同口径、烟囱式建模的问题，为企业以及行业数据治理建设提供了思路和实践证明。
4.2 典型场景
场景一：数据梳理
（1）发现之前应用系统中的数据缺陷、进行各种维度的统计、及时提供人员信息、为薪酬统计和发放提供数据支持；
（2）痛点/问题/需求：
① 人员信息维护不及时，当天的数据无法准确统计，80多家分支机构需要一一核查，然后再汇总，导致报送无法准确反映监管要求；
② 人员统计的耗时费力，需要3-5人维护两周以上；
③ 薪酬计算需要手工核算特殊情况；
④人员分层、跨域统计无法实现。
（3）解决过程：通过在平台创建中间表，对应人力资源和财务进行数据之间的流转，清洗历史数据缺陷、搭建填报和报送数据表、通过不同维度的分析和报送，满足行业规定和公司人事管理需求。
  
（4）场景价值：
① 解决了业务软件扩展开发周期长、交互接口开发难度大的问题。
②提供灵活的数据接入，对非标准化和标准化的数据源创造了对接环境和应用场景，做大快速应对变更和临时需求。
③轻量化的框架，能对接微信、企业微信，将需要单独开发的APP集合在主流媒介中，实现了统一化、标准化的管理和权限控制。
场景二：行业对标
（1）作为中小型券商，在发展内部业务的前提下，还要明确自己在行业中的位置以及未来的发展方向；
（2）痛点/问题/需求：
① 没有软件工具提供完整的行业对标的排名以及指标分析；
② 协会和数据公司提供的数据只是大的范围，统计口径无法统一，时间延迟；
③公司需要根据市场和行业发展趋势，及时的调整自己的战略定位和方向。
（3）解决过程：通过自主搜集和整理行业、企业数据，加工、清洗等过程，形成自己的数据储备知识库，为移动端（PAD）和PC端的展现提供基础支撑。中层管理人员通过数据分析和对比掌握自己的部门和业务发展的优势和弱项，积极学习行业前沿的旗舰公司。高管通过及时掌握行业的发展态势，决策公司的整体发展趋势和定位。
（4）场景价值：
① 通过数据平台的分析，了解公司自身的优劣式，定量和定性分析目前的劣势问题。
② 应用的灵活性和便捷性，不受地域位置限制，随时随地在线、离线查阅 。
③ 管理层全员推广，增进危机意识和全局意识。
5 项目总结
5.1 CIO/项目负责人点评
证券业务与金融科技技术的融合关键在于深挖需求、敏捷迭代和技术创新，证券行业市场化程度高、业务需求复杂多变，业务部门保持市场敏感、获取需求，技术服务于业务实现需求。在初级阶段，技术以业务为主导做深入配合。该阶段技术以满足业务需求为主要目标，通过提供工具，支撑场景业务线上化，并逐步实现服务化，完成券商内部与外部业务场景的基本运营。在中期阶段，业务要深入配合科技。该阶段，深化微服务治理，将松耦合场景业务进行服务拆分，搭建数据中台，完成数据治理逐渐完善，量化AI模型、逐步引入大数据平台、人工智能、云计算、区块链、5G等先进技术，使其与业务场景深度融合。在成孰阶段，金融科技引领证券市场业务高效联动。该阶段将快速构建新业务场景，并逐步过渡至金融科技驱动业务发展，实现创新化、数字化。
5.2 经验心得
① 对于中小券商，数据是企业发展的基础，准确、及时的数据更能提升企业的战斗力和竞争力。在数字化的引领下，公司内部的信息化需要尽早做好规划，企业普遍经营压力大，所以数字化建设要根据实际需求，务实推进；同时企业经营者的观念也需要及时转变，培养数字化的企业文化认同。
② 大数据时代企业除了更为重视数据以及分析外，对执行力和速度的响应要求也需要更上一层楼，如何能快速响应市场变化以及公司战略调整，就需要我们IT人员发挥充分的想象空间，借助现有的工具，迭代开发、增量交付，单元化、集成化为信息技术建设贡献自己的一份力量。 | 
